摘要：本文运用应用最为广泛和比较成熟的索罗余值法测算咸阳科技进步贡献率，该方法需要资本平均增长率，劳动力增长率及 其弹性系数。劳动力相关资料较易获得，而资本相关数据必须测算。资本测算有许多方法各有优缺点，且存在较大差异，本文选择以平 均资本产出比法和永续盘存法两种方法结合测算咸阳资本。资本、劳动力产出弹性系数则以我国专家研究成果为参考，结合咸阳实际 适当修正。在测算出资本、劳动力、科技进步对咸阳经济贡献率的基础上，分析咸阳各要素驱动经济增长程度及潜力，提出咸阳全要素 生产率提高的途径。

关键词：资本测算；科技进步贡献率；创新驱动途径

1 科技进步贡献率测算的意义

创新驱动有技术性的创新驱动和非技术性的组织创 新驱动。非技术性变化的组织、制度创新要通过深化改革 解决，非技术性的变化创新为技术性变化创新营造良好 的环境，创新驱动最终要落实到技术性的变化创新上，而 技术性变化创新要依靠技术进步实现。技术进步对经济 增长的作用毋庸置疑，而技术进步对经济增长影响程度 及怎样影响较复杂，通过技术进步贡献率的测算有助于 跟踪经济创新驱动、转型发展的过程，才 能弄清楚影响技术进步的因素及其关系，及技术进步对 经济增长的贡献程度，找到提高技术进步水平和促进经 济增长的途径。创新驱动成为各级政府“十三五”规划及 其实施主要的途径和方式，是经济可持续、高质量、有效 率的增长关键所在。

2 咸阳科技进步贡献率测算方法选择

本文选择目前应用最广泛和相对成熟的索罗余值法。 由美国著名经济学家索洛提出，将进步技术速度作为余 值：ΔA/A=ΔY/Y-αΔK/K-βΔL/L

式中：ΔY/Y 为经济增长，ΔK/K 为资本增长，ΔL/L 为 劳动增长，ΔA/A 为技术进步增长，α，β 为资本和劳动力产 出弹性系数。A+β=1。

资本对经济增长的贡献=αΔK/K，贡献率率=αΔK/K/ ΔY/Y；

劳动力对经济增长的贡献=βΔL/L，贡献率=βΔL/L/ ΔY/Y；

技术进步对经济增长的贡献=ΔA/A，贡献率率=ΔA/A/ ΔY/Y。

3 参数确定

本文选择咸阳 2000-2016 年相关统计数据做为参数 确定的基础。

3.1 咸阳资本确定

关于咸阳资本确定应用资本产出比方法和永续盘存 法结合确定。

①资本产出比方法。

对咸阳资本总量估测，拟用我国平均资本产出比与咸 阳经济总量 GDP 确定。即咸阳资本总量=平均资本产出 比×咸阳经济总量。

资本产出比=资本总量/经济总量，经济总量 GDP、资 本总量均以 1978 年的价格确定。数据取自我国学者对 1978-2009 年的我国资本资本总量测算的研究结果及在 此基础上根据国家统计局资料以永续盘存法测算 2010- 2016 资本总量。并计算资本产出比。其中资本折旧率选择 5%。资本总量=期初资本总量（1-折旧率）+当年投资不变 价格。计算结果如表 1 所示。

1978-2010 数据来自百度文库，2011-2016 基础数据 来源于国家统计局，1978-2016 资本产出比由资本与 GDP 相比得出。资本存量=期初资本存量×（1-资本损耗率 5%） +本期投资

根据表 1 中的全国平均资本产出比与咸阳 2000- 2016 年的不变价格 GDP 测算咸阳资本总量如表 2。

②永续盘存法

2000 年咸阳资本总量按平均资本产出比与其当年 GDP 计算得出，以后年份按资本总量=期初资本总量（1- 折旧率）+当年投资不变价格确定，当年投资不变价格=当 年投资现价×（2000 年投资价格指数/当年投资价格指数）， 折旧率 2000-2010 年按 5%计算，2011-2016 年按 10%计 算。按永续盘存法测算的咸阳 2000-2016 年资本总量如表 3 所示。

③咸阳资本存量平均值。

各资本测算方法测算均有一定的误差，因此本文将资 本产出比法和永续盘存法测算结果结合求其平均值作为 咸阳资本总量的测算值。测算结果如表 4 所示。

3.2 咸阳劳动力参数

咸阳劳动力以咸阳从业人数代替，2000-2016 各年从 业人数如表 5 所示。

3.3 根据索罗余值法估测咸阳区域各要素对经济增 长的贡献及贡献率 关于弹性系数确定，估算方法主要有三种，即经验值法、比值法及回归法。①经验值法。国外 研究一般将 α 取值在 0.2-0.4 之间，β 的取值在 0.6-0.8 之间。结合我国现状及投入要素占产出的份额，我国多数 学者把和定为 0.4 和 0.6，而吴敬琏等学者在研究中曾把 和定为 0.3 和 0.7，国家计委和国家统计局推荐的资本弹 性系数确定资本、劳动力的弹性系数分别为 α=0.65，β= 0.35。②比值法。将劳动者报酬与国民收入比值作为劳动力产出弹性系数的值，将利润与国民收入的比值作为资 本产出弹性系数的值；③回归法。利用历史数据和回归分 析估算和的值。三种估算方法中经验值法和回归法应用 比较广泛。

①资本弹性系数 α、劳动力弹性系数 β 按我国专家估 算的平均值估测

依据索罗余值有：△A/A=△Y/Y-α△K/K-β△L/L，公 式中弹性系数 α、β 值我国许多学者、专家都有研究测算 结果，但其结果差异较大，因此本处 α、β 取值参照我国学 者、专家及本人估测结果的平均值确定，如表 6 所示。

根据表 6 弹性系数及索罗余值估算咸阳区域各要素对经济增长贡献及贡献率结果如表 7 所示。

②按修正资本弹性系数 α、劳动力弹性系数 β 估测

按专家、学者估测 α，β 的平均值估算咸阳区域各要 素经济增长贡献及贡献率与咸阳实际状有一定的差异。 咸阳经济增速、劳动力状况，资本形成状况与全国平均 水平不同，劳动力贡献及其贡献率与劳动生产率有直接 关系，资本贡献及贡献率与资本效率有直接关系，而技 术进步与劳动生产率关系更直接，咸阳 2000-2016 劳动 生产率较全国平均水平要高，资本效率较全国平均水平 要低，如图 1 所示，咸阳区域劳动生产率不断提升，而资 本效率在不断的下降，说明劳动力在经济增长贡献中的 作用不断提升，投资拉动经济的作用在不断下降。因此 有必要结合咸阳各要素实际状况对 α，β 取值适当修正。 结合咸阳劳动生产率（GDP/从业人数比值）与资本效率 （GDP/投资比值）状况，将劳动力弹性系数应适当提高， 资本弹性系数适当降低。具体建议 α 在 0.2-0.4 之间，α+ β=1，β 在 0.6-0.8 之间，并随时间推移修正，结果见表 8 所示。

根据结合咸阳实际修正后资本、劳动力弹性系数测算

咸阳市政府相关部门关于咸阳科技进步贡献率测算与本 处测算方法不同，但测算结果差异不大，说明本处测算有 一定的可信度和参考价值，基本反映了咸阳科技进步对经 济贡献的实际。

4.2 咸阳经济驱动各要素的作用发生了比较明显的 变化、经济发展方式优化显现

从表 9 及图 2 可以看出，咸阳区域经济各驱动要素 在经济增长中的贡献发生了较明显的变化，其中：单纯劳 动力数量增加对经济贡献率由“十五”期间的持续增长到 16.87%，此后在“十一五”，“十二五”连续下降，到 2016 年 时为 9.1%，说明在“十五”期，依靠劳动力数量的增加还能 刺激经济的增长，此后依靠劳动力数量的增加已难以明 显地促进经济增长，人口红利已渐渐消失。资本在“十五” 较技术进步对经济增长的贡献率要高，而“十一五”、“十 二五”技术进步的贡献率已超过资本对经济的贡献率，资 本贡献率从 2000 年的 49.28%下滑至 2015 年的 35.04%， 资本增长主要源于投资的增长，随投资规模的扩大投资 边际效率下降明显，尤其进入 2012 年以后更为明显，靠 盲目扩大投资的粗放发展方式已难以为继。从“十五”及 其以后，技术进步对经济的贡献率不断上升，至 2015 年 时达到统计以来的最高值 55.46%，说明咸阳区域经济由 传统的要素驱动已逐渐向创新驱动转变，经济发展方式 已经向好发展。

5 建议

咸阳市“十三五”规划提出：到 2017 年底，全社会研究 与开发经费（R&D）达到 50 亿元，年专利申请量 2500 件以 上，发明专利授权量达到 30%，万人发明专利拥有量达到 3.3 件，实现技术合同交易额 30 亿元以上。到 2020 年，全 社会研究与开发经费（R&D）占地区生产总值的比重提高 到 4%以上，科技进步贡献率达到 60%以上，战略性新兴 产业和高技术产业增加值到达到 480 亿元，占生产总值比 重达到 40%以上，年均增长 15%以上。

就目前情况，只有技术合同交易额在 2015、2016 年分 别达到 30.7 亿元和 30.08 亿元，2016 年专利申请量 3791 超过 2017 年目标外，其他促进科技进步的创新驱动指标 距离目标还很远。

要实现 2020 年科技进步贡献率 60%的目标：

5.1 强化创新驱动意识并落到实处

咸阳科技进步水平随有较明显的提升，全市各级政府 也在积极推进创新驱动战略。但其行为结果没有从根本上 体现创新驱动发展理念，靠传统要素粗放式刺激经济发展 的旧观念仍然盛行，尤其表现在投资驱动上，投资高速增 长依然没有得到遏制，依靠投资高速增长拉动经济增长难 以有明显的效果。望咸阳各级政府引导各经济主体将创新 驱动理念真正转化为实际行动，落在实处。

5.2 统筹优化科技资源

近年来咸阳综合科技实力处于陕西省第二、拥有较丰 富的科技资源。如何充分利用好这些现有科技资源，提高 科技进步水平，实现创新驱动是当前重中之重。统筹优化 科技资源主要是解决好产学研的全面融合与深度融合问 题。产学研融合包括：企业与企业融合、高校与高校融合、 研究机构与研究机构融合；企业与高校融合；企业与研究 机构融合；企业、高校、研究机构三者融合；不仅包括本地 产学研的融合，还包括与国内其他地区的产学研融合，还 有与国外的产学研融合；有形式上的融合，更有实质上的 融合；有短期融合，有长期战略如何。

5.3 增加科技投入

许多研究表明科技进步水平与科技投入规模及强度 有高度的相关性，因此科技要进步就必须增加投入。一是 要提高政府财政科技投入水平及增加全社会研发投入。， 政府要增加在全社会研发投入的资金规模和比例，并创造 条件引导非政府力量的研发投入。二是要提高企业的研发 资金与非资金资源的投入。企业作为创新最重要的主体， 科技进步最终要表现在企业提供的产品和服务上，企业资 金研发投入对科技进步有直接作用。

5.4 提高咸阳区域知识创造能力

首先，要降低知识创造主体的路径依赖。咸阳地处祖 国的西北地区，相对于东部发达地区创新主体咸阳区域主 体传统知识依赖程度较高，因此需要降低路径依赖程度， 通过加大创新驱动宣传力度消除对新知识或新事物采取 抵触情绪，打破新知识的产生、转移和共享面临各种人为 的障碍。其次，增强企业组织体制弹性，消除因组织缺陷影 响知识创造。一方面降低组织结构的刚性带来的新知识创 造阻滞；一方面尽可能的提高组织结构再造实行扁平化程 度较高的组织形式，让企业各组成部分尽可能接近市场前 延，体会市场竞争倒逼企业创新的重要性；一方面建立适 于全过程、全员知识创造的相关机制。最后通过提高各主 体间的诚信意识，消除知识产生、转移、共享中的信用危 机。另外应该优化研发支出结构，适当增加应用研究的投 入比例，克服急功近利，遵循创造知识——科技成果—— 应用研究——试验开发的科技规律。

5.5 提高科技成果转化率与效益

提高咸阳区域科技成果转化率及转化效益：要畅通科 技成果转化通道，主要是培育技术交易市场，体现技术资 源配置的市场决定机制；鼓励科技成果所有者办企业，强 化知识创造主要主体的高校、研究机构与企业的深度融 合；尽快出台科技成果转化利益相关者的权益保障和利益 激励细则；提高科技成果的技术含量；实施更加优惠的财政、金融、税收政策及强化“放管服”落实等。